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【編者按】 創(chuàng)新是發(fā)展的動(dòng)力與源泉。即便是在科技發(fā)達(dá)的美國，人們?nèi)栽诳紤]如何利用各種資源，讓產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群集聚力量。 美國頂尖智庫布魯金斯(Brookings)學(xué)會近期就發(fā)表了一份報(bào)告，認(rèn)為美國國家實(shí)驗(yàn)室的科研力量，在完成國家層面的任務(wù)之外，本應(yīng)為促進(jìn)所在地的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。報(bào)告在相關(guān)機(jī)制層面，對美國國會、能源部、實(shí)驗(yàn)室的管理者做出了一系列建議。 科研機(jī)構(gòu)只完成國家任務(wù)還遠(yuǎn)不夠，向下扎根本地才能更好地促動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。這些建議某種程度上也適用于中國。澎湃新聞特地對報(bào)告進(jìn)行了翻譯。希望能為我們當(dāng)下帶來啟示。 (上)具備的資源 主要介紹了美國國家實(shí)驗(yàn)室的類型、文化等概況，給出了實(shí)驗(yàn)室在地區(qū)合作上存在不足的一些背景。
位于伊利諾伊的阿貢國家實(shí)驗(yàn)室。 美國的經(jīng)濟(jì)繁榮得益于國家先進(jìn)工業(yè)的競爭力：創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)以及擁有STEM(科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué))學(xué)位的高素質(zhì)勞動(dòng)者密集型產(chǎn)業(yè)，都集中在先進(jìn)的產(chǎn)品與服務(wù)領(lǐng)域。 這些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)競爭力的中心，就是美國的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，它基本活躍于美國都市地區(qū)。憑借集中的知識流、專業(yè)技術(shù)的工作者，以及具備可提高生產(chǎn)率的高適應(yīng)性和專業(yè)技術(shù)集群，城市及周邊都市地區(qū)支持著創(chuàng)新。因此，國家的地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群，是國家得以克服難題、進(jìn)行改革創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)繁榮昌盛的重要根源所在。 美國能源部遍布全國各地的17個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室，對于美國許多都市經(jīng)濟(jì)體以及國家整體的創(chuàng)新、發(fā)展、競爭力提升等方面，都是潛在的重要機(jī)構(gòu)。作為基礎(chǔ)與應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)中心，實(shí)驗(yàn)室被當(dāng)作服務(wù)本地企業(yè)、高校以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展中介(economic development intermediary)技術(shù)交流的不可忽視的獨(dú)特力量。然而，時(shí)至今日，實(shí)驗(yàn)室并未把技術(shù)商業(yè)化或參與地區(qū)集群的工作置于優(yōu)先地位。因此，它們無法以最佳方式與美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)廣泛接軌，也無法盡職履行為國民經(jīng)濟(jì)增長做貢獻(xiàn)的責(zé)任。 不過近期，一些實(shí)驗(yàn)室方面的領(lǐng)導(dǎo)以及政策制定者，已開始致力于優(yōu)化完善實(shí)驗(yàn)室職能，使其更好發(fā)揮作為國家及地區(qū)增長引擎的功能。國會已采取兩黨聯(lián)合立法，以加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室與私營部門合作的靈活性。能源部部長厄內(nèi)斯特·莫尼茲(Ernest Moniz)已把實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的改革當(dāng)作首要任務(wù)。一個(gè)經(jīng)國會授權(quán)的委員會，正在評估改革的潛在領(lǐng)域，其中包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、實(shí)驗(yàn)室管理、私營部門參與，以及預(yù)算合并(budget consolidation)等。這些舉措基于一種新的共識，即區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以(也應(yīng)該)對研究系統(tǒng)完成更大的國家使命起到重要的輔助作用，同時(shí)也是國家任務(wù)的一部分。 因應(yīng)這些討論，本報(bào)告將介紹能源部實(shí)驗(yàn)室參與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙和機(jī)遇，也將針對加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室與城市經(jīng)濟(jì)體合作提出一些可行的政策建議。當(dāng)然，考慮到實(shí)驗(yàn)室的研究任務(wù)多種多樣，目前各個(gè)實(shí)驗(yàn)室在所在區(qū)域的參與水平各異;因此，這里概括性的評述并非普遍適用。不過，這些建議將總體有益于能源部、國會和州政府采取措施，使實(shí)驗(yàn)室的研究系統(tǒng)整體上更關(guān)注所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。實(shí)驗(yàn)室必須像在二戰(zhàn)后那樣，再一次轉(zhuǎn)向新的職責(zé)，更活躍地參與所在地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)。這樣的參與不會取代實(shí)驗(yàn)室為國家使命服務(wù)的核心責(zé)任，而是對此的補(bǔ)充和促進(jìn)。 實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的定義 美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室目前進(jìn)行著多學(xué)科的研究，其研究領(lǐng)域，對私營部門來說在商業(yè)上不具備可行性，也超出了國立大學(xué)和私人研究所的能力范圍。第一個(gè)實(shí)驗(yàn)室建立于20世紀(jì)40年代，是美國原子能委員會(United States Atomic Energy Commission，AEC)的一部分，管理核武器的研發(fā)。在成功研發(fā)世界上第一顆原子彈，并促使二戰(zhàn)結(jié)束之后，實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)擔(dān)負(fù)起新的任務(wù)，以國家安全為重點(diǎn)，推進(jìn)核能研究、電力發(fā)展、新材料的研發(fā)以及計(jì)算機(jī)工程。 如今，17個(gè)實(shí)驗(yàn)室總共管理著超過125億美元的公共基金，并致力于一系列國家層面的研究工作，包括清潔能源、物理學(xué)以及先進(jìn)材料。能源部部長厄內(nèi)斯特·莫尼茲明確表示：“能源部國家實(shí)驗(yàn)室是推動(dòng)美國科技創(chuàng)新，推進(jìn)能源部的基礎(chǔ)科學(xué)、能源、環(huán)境、國家安全等方面工作的主導(dǎo)力量。”
位于科羅拉多州戈?duì)柕堑膰铱稍偕茉磳?shí)驗(yàn)室。
新墨西哥的桑迪亞國家實(shí)驗(yàn)室。 17個(gè)實(shí)驗(yàn)室中的16個(gè)，是由聯(lián)邦資助的研發(fā)中心(federally funded research and development centers，F(xiàn)FRDC)，以“政府所有、民間運(yùn)營”(government-owned, contractor-operated，GOCO)的方式工作。換言之，這些實(shí)驗(yàn)室屬于聯(lián)邦政府，或者說接受其“管理”，政府將實(shí)驗(yàn)室個(gè)體的管理事務(wù)交予第三方，并給予其適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。之所以采取所謂“政府所有、民間運(yùn)營”的模式，是為了讓實(shí)驗(yàn)室優(yōu)先進(jìn)行國家層面研究的同時(shí)，也接受非政府機(jī)構(gòu)更靈活、更具競爭性的管理。政府確立重點(diǎn)研究項(xiàng)目，并通過國會撥款，對實(shí)驗(yàn)室的重點(diǎn)項(xiàng)目予以支持。美國能源部辦公室通常位于實(shí)驗(yàn)室或其附近，以對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行在地監(jiān)督。 根據(jù)其特定的科研技術(shù)，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室有其不同的系統(tǒng)。以最為概括的類別來分，實(shí)驗(yàn)室的研究集中在基礎(chǔ)科學(xué)、能源以及武器方面�；A(chǔ)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室(science labs)主要針對那些需要大型設(shè)備的宏大科學(xué)問題，位于伊利諾伊的阿貢國家實(shí)驗(yàn)室的高級光子源項(xiàng)目(Advanced Photon Source at Argonne National Laboratory in Illinois)就屬此類。能源實(shí)驗(yàn)室(energy labs)致力于核能、化石燃料、可再生能源發(fā)展等應(yīng)用技術(shù)問題研究，例如位于科羅拉多州戈?duì)柕堑膰铱稍偕茉磳?shí)驗(yàn)室(National Renewable Energy Lab)。武器實(shí)驗(yàn)室(weapons labs)對包括美國核武庫在內(nèi)的相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和組件進(jìn)行開發(fā)和維護(hù)，如新墨西哥的桑迪亞國家實(shí)驗(yàn)室和洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室(Sandia and Los Alamos National Laboratories);這些實(shí)驗(yàn)室也進(jìn)行其他國防相關(guān)工作。實(shí)驗(yàn)室的國家研究議程恰好與當(dāng)?shù)丶夹g(shù)集群相吻合，只是極個(gè)別情況。事實(shí)上，它們更多地可被視為具有國家乃至世界影響的研究系統(tǒng)。 不過，隨著科技在21世紀(jì)取得巨大進(jìn)步，實(shí)驗(yàn)室更多地開始從事跨學(xué)科、綜合的研究。伴隨著其各自的專業(yè)技術(shù)不斷發(fā)展，實(shí)驗(yàn)室原先所處領(lǐng)域的傳統(tǒng)界限也變得模糊。能源實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行基礎(chǔ)科學(xué)研究，因其可促進(jìn)能源技術(shù)的突破;而武器實(shí)驗(yàn)室往往貢獻(xiàn)在新材料和其他技術(shù)等方面的專業(yè)特長，應(yīng)用在科學(xué)、能源等與國防無關(guān)的方面。如今，因應(yīng)現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的需要，實(shí)驗(yàn)室更多地是充當(dāng)大型的多學(xué)科工作平臺，而非任務(wù)單一的研究機(jī)構(gòu)。實(shí)驗(yàn)室的一系列研究，相比以往更具包容性，反映現(xiàn)代科學(xué)的要求，也能越來越好地應(yīng)對所在地區(qū)行業(yè)與公司的中近期技術(shù)需求。 然而，直到最近，技術(shù)轉(zhuǎn)移才成為實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的一項(xiàng)首要任務(wù)。在1980年史蒂文森-魏德勒技術(shù)創(chuàng)新法案(Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980)推出之前，對實(shí)驗(yàn)室的研究進(jìn)行商業(yè)化，僅僅是一項(xiàng)次要任務(wù)。 如今，美國能源部實(shí)驗(yàn)室與產(chǎn)業(yè)部門合作使研究成果商業(yè)轉(zhuǎn)化，主要有兩種方法：其一，知識產(chǎn)權(quán)(intellectual property，IP)許可，其二，實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)協(xié)作研究。經(jīng)由技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室，國家實(shí)驗(yàn)室向企業(yè)授予知識產(chǎn)權(quán)許可，這些知識產(chǎn)權(quán)成果是受聯(lián)邦資助而來。在2011年，大約有5300項(xiàng)技術(shù)許可被授予，實(shí)驗(yàn)室由此獲得近4500萬美元的收入。更重要的是，實(shí)驗(yàn)室也與企業(yè)、大學(xué)進(jìn)行項(xiàng)目合作，特別是當(dāng)私人部門需要用實(shí)驗(yàn)室特有的大型設(shè)施及設(shè)備來解決問題時(shí)。例如，在2011年，實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)、大學(xué)進(jìn)行了700多個(gè)合作研發(fā)協(xié)議(cooperative research and development agreements ，CRADAs)項(xiàng)目的合作。此外，實(shí)驗(yàn)室拿出5億美元研究經(jīng)費(fèi)，與高校開展聯(lián)合項(xiàng)目。 這些商業(yè)化的嘗試貢獻(xiàn)了不少創(chuàng)新，諸如GPS、新一代汽車電池、革命性的癌癥治療手段等，都提升了美國的競爭力。由此，實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)為人類的知識做出了顯著貢獻(xiàn)，滿足了人類重大的需求，并一直承擔(dān)著對美國經(jīng)濟(jì)意義深遠(yuǎn)的研究——這些高風(fēng)險(xiǎn)的研究超出了私營企業(yè)的能力范圍。 隨著時(shí)間推移，實(shí)驗(yàn)室越發(fā)積極地對其研究成果進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化，使私人部門得以應(yīng)用。相關(guān)工作取得了長足進(jìn)步。例如，實(shí)驗(yàn)室和美國能源部已試點(diǎn)商業(yè)化技術(shù)協(xié)議(the Agreement for Commercializing Technology，ACT)，能源部對協(xié)議形式化的參與減少，實(shí)驗(yàn)室和自己的產(chǎn)業(yè)伙伴之間的科研協(xié)作進(jìn)程得以加快。另外,能源部推出的“美國下一個(gè)頂級能源創(chuàng)新者挑戰(zhàn)”(the America's Next Top Energy Innovator Challenge)，讓企業(yè)獲得實(shí)驗(yàn)室專利許可的花費(fèi)降低，初創(chuàng)公司得以快速使用這些技術(shù)。這支持了商業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新。然而，這些技術(shù)集聚和技術(shù)轉(zhuǎn)移的舉措，盡管起初受到歡迎，卻并未積極和充分地利用這一契機(jī)，將聯(lián)邦政府資助的研究成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)，特別是在州和地區(qū)的層面。 國家競爭力取決于都市體的活力，進(jìn)而取決于地區(qū)之間生機(jī)勃勃的技術(shù)交流，尤其是那些創(chuàng)立不久的中小企業(yè)(small- and mid-sized enterprises，SMEs)之間的交流。這種地區(qū)之間的動(dòng)態(tài)交流，往往不僅需要先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)集群，還需要一個(gè)像國家實(shí)驗(yàn)室這樣的強(qiáng)力聚焦點(diǎn)，來推進(jìn)創(chuàng)新交流和技術(shù)應(yīng)用。然而，盡管具有不可否認(rèn)的潛力，大多數(shù)國家實(shí)驗(yàn)室，對當(dāng)?shù)貏?chuàng)新集群的建立及促進(jìn)其技術(shù)交流，看起來僅有微弱貢獻(xiàn)。 (中) 面臨的挑戰(zhàn) 向我們系統(tǒng)梳理了具體的問題。在報(bào)告看來，要影響周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)，美國國家實(shí)驗(yàn)室面臨著頂層戰(zhàn)略、中小企業(yè)被邊緣化、缺少激勵(lì)機(jī)制，以及財(cái)政體系方面的障礙。
橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室。 連接地區(qū)與國家，實(shí)驗(yàn)室面臨的挑戰(zhàn) 盡管實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)承諾擔(dān)當(dāng)諸多任務(wù)，但一些管理、政策、文化等方面的重要因素，阻礙了實(shí)驗(yàn)室深入?yún)⑴c區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這本來是它們國家使命的重要補(bǔ)充。 能源部實(shí)驗(yàn)室雖是寶貴的國家資源，但它們目前過分專注于國家任務(wù)，深入鉆研所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的少之又少。最近一份有關(guān)能源部技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的綜合檢查報(bào)告強(qiáng)調(diào)了這個(gè)觀點(diǎn)。這不是說實(shí)驗(yàn)室沒有參與區(qū)域合作：正面的例子包括橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室(Oak Ridge National Laboratory，ORNL)的碳纖維協(xié)會，以及國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室參與科羅拉多州能源研究實(shí)驗(yàn)室的工作(見“實(shí)驗(yàn)室案例”)。然而，盡管大多數(shù)實(shí)驗(yàn)室為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供技術(shù)援助和分析，其大部分卻仿佛“在籬笆后面”，是封閉性的。同時(shí)，當(dāng)實(shí)驗(yàn)室與私營部門合作時(shí)，實(shí)驗(yàn)室往往傾向于資金雄厚的大型非本地企業(yè)，后者能夠支付與實(shí)驗(yàn)室合作的成本。 此外，實(shí)驗(yàn)室面臨的挑戰(zhàn)，不僅在其結(jié)構(gòu)和辦事程序上，還在于文化因素。歷史上，對實(shí)驗(yàn)室的商業(yè)轉(zhuǎn)化問題，以及如何讓區(qū)域技術(shù)集群富有活力的問題，美國能源部領(lǐng)導(dǎo)并未認(rèn)真考慮，他們沒有充分意識到，實(shí)驗(yàn)室可以通過最大限度地促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，來最大限度地促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)。 至少有四個(gè)問題限制了能源部實(shí)驗(yàn)室對周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響： 美國能源部的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略仍然是不一致的。無論在國家層面還是區(qū)域?qū)用�，直到最近，國家�?shí)驗(yàn)室才開始認(rèn)真審視經(jīng)濟(jì)發(fā)展。事實(shí)上，在歷史上的大部分時(shí)期，實(shí)驗(yàn)室的主要任務(wù)是發(fā)展國防科技，以及負(fù)責(zé)大型實(shí)驗(yàn)之后的清理工作。即便是今天，能源部的國防和核清理工作的支出，仍占機(jī)構(gòu)總體研發(fā)支出中的三分之一以上。國防工作為實(shí)驗(yàn)室遺留了一種根深蒂固的傳統(tǒng)，使之仍偶爾拒斥與聯(lián)邦政府之外的部門合作，且常固守狹隘的程式。盡管在戰(zhàn)后幾十年間，研究的重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)向，但在如今，戰(zhàn)時(shí)遺留思想仍使基礎(chǔ)科學(xué)和國防實(shí)驗(yàn)室照舊運(yùn)行，仿佛商業(yè)應(yīng)用、與私營部門合作這些事務(wù)，與實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)任務(wù)不一致。 美國能源部的商業(yè)化基金(Commercialization Fund)就是一個(gè)典型例子。2005年的能源政策法案，要求應(yīng)用商業(yè)化基金支持技術(shù)轉(zhuǎn)移。然而能源部并未打造一個(gè)商業(yè)化的籌資戰(zhàn)略，而是逆向運(yùn)用合作研發(fā)協(xié)議所要求的最低匹配資金，將各個(gè)實(shí)驗(yàn)室的配套資金提供給企業(yè)。在最近對能源部進(jìn)行的一項(xiàng)審核中，總監(jiān)察長辦公室認(rèn)為，能源部的逆向做法“沒有顯現(xiàn)出任何計(jì)劃性或遠(yuǎn)見性……并且沒有充分執(zhí)行國會的意圖”。 第二個(gè)問題是，實(shí)驗(yàn)室研究的進(jìn)程，很難與市場需求對接。通常，商業(yè)化僅在研究進(jìn)程后期才會成為首要任務(wù)。與實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)家或其他人員對聯(lián)邦的資助機(jī)會項(xiàng)目(Funding Opportunity Announcements ，F(xiàn)OAs)的申請程序相對應(yīng)，實(shí)驗(yàn)室要出品研究，也有一定步驟，只在相應(yīng)研究計(jì)劃被視作完整的情況下，科學(xué)家才能從事這項(xiàng)研究并尋求市場機(jī)會。理想情況下，研究人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員要經(jīng)常參與某個(gè)特定的研究項(xiàng)目，以確保最終的科研成果能同時(shí)滿足聯(lián)邦資助基金的要求和市場的需求。然而，由于幾乎沒有聯(lián)邦資助基金對經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系或成果應(yīng)用有所要求，所以在研究過程中，實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)家缺乏與技術(shù)轉(zhuǎn)移人員合作的動(dòng)力。即使是任務(wù)導(dǎo)向、以經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出為首要目標(biāo)的基礎(chǔ)科學(xué)研究，其資金、研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移之間也缺乏相互促進(jìn)的機(jī)制，導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室出品的研究不易實(shí)現(xiàn)其潛在的經(jīng)濟(jì)影響力。 最后，雖然個(gè)別實(shí)驗(yàn)室擁有強(qiáng)大的跨學(xué)科研究能力，實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的整體組織結(jié)構(gòu)，仍然被過度分割為研究板塊和任務(wù)板塊，使其很難堅(jiān)持適應(yīng)行業(yè)需求。根據(jù)其過往的傳統(tǒng)分工不同，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室處理技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化的方式也不同。例如，主要由科學(xué)辦公室管轄的基礎(chǔ)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室，以及負(fù)責(zé)管理核儲備的實(shí)驗(yàn)室，與私營部門的關(guān)系，相比能源實(shí)驗(yàn)室就有很大不同，后者更多地向產(chǎn)業(yè)部門開放。雖然每個(gè)實(shí)驗(yàn)室的任務(wù)不同，但并不排斥分享技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化的最佳實(shí)踐、通用標(biāo)準(zhǔn)。只是能源部并未在整個(gè)實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)中傳達(dá)經(jīng)濟(jì)優(yōu)先這一理念。部長莫尼茲努力將一批能源實(shí)驗(yàn)室、科學(xué)實(shí)驗(yàn)室都置于一個(gè)能源與科學(xué)部(the Office of Science and Energy)的管理之下，該部門將負(fù)責(zé)監(jiān)管大多數(shù)與武器無關(guān)的國家實(shí)驗(yàn)室，通過這樣的做法，能源部得以逐步擴(kuò)展系統(tǒng)的綜合性，能解決跨學(xué)科的問題，更好地滿足行業(yè)需求。然而，在被國會確定任命為下一任部長后，莫尼茲明確指出，幫助實(shí)驗(yàn)室更活躍地參與所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、提升其推動(dòng)地區(qū)和國家經(jīng)濟(jì)增長的能力，這項(xiàng)任務(wù)對科學(xué)和能源辦公室而言仍將是次要的。 小型企業(yè)難以與實(shí)驗(yàn)室展開合作。阻礙實(shí)驗(yàn)室對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的第二個(gè)難題，是實(shí)驗(yàn)室過于側(cè)重為大型企業(yè)服務(wù)。中小企業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。盡管大型企業(yè)在國家創(chuàng)新生態(tài)體系中起著重要作用，但并非能源部的17個(gè)實(shí)驗(yàn)室都能坐落于波音公司(Boeing)或微軟(Microsoft)技術(shù)研發(fā)部門附近。同時(shí)，創(chuàng)新型中小企業(yè)也在美國的高端經(jīng)濟(jì)體系中扮演重要角色——它們大量存在于能源部實(shí)驗(yàn)室附近的高科技產(chǎn)業(yè)集群中。這種集群效應(yīng)為科技導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了無限可能，尤其在實(shí)驗(yàn)室的科研活動(dòng)與當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)需求有關(guān)的情況下。然而遺憾的是，實(shí)驗(yàn)室官僚習(xí)氣嚴(yán)重且復(fù)雜的合約規(guī)則以及較長的合約周期，都無法滿足小型企業(yè)的需求。因此，實(shí)驗(yàn)室與當(dāng)?shù)乜萍技汉献鞯哪芰κ艿搅藝?yán)重的限制。 有多種原因使得小企業(yè)與實(shí)驗(yàn)室合作困難。首先，實(shí)驗(yàn)室合作體系的運(yùn)轉(zhuǎn)圍繞合同進(jìn)行，公司實(shí)際上需要支付服務(wù)費(fèi)用，或使用實(shí)驗(yàn)室設(shè)施的費(fèi)用。中小企業(yè)很少擁有與實(shí)驗(yàn)室合作的足夠財(cái)力，通常也不具備使用實(shí)驗(yàn)室大型設(shè)備的必要知識。 其次，合作研發(fā)協(xié)議和非聯(lián)邦WFO協(xié)議(non-federal work for other agreement,NF-WFO)從提交到獲得審批的時(shí)間之長，使大多數(shù)中小企業(yè)難以接受。中小企業(yè)，尤其是中小制造企業(yè)，需依靠不斷簽訂短期合同，才能支付各項(xiàng)業(yè)務(wù)費(fèi)用。然而，各實(shí)驗(yàn)室的合作研究與開發(fā)協(xié)議平均受理時(shí)間達(dá)到110天，還需要由駐地辦事處復(fù)查和審批，即再加12天。非聯(lián)邦WFO協(xié)議平均需要花費(fèi)81天，此外還需2周時(shí)間，以獲得聯(lián)邦能源部總部審批(見圖1)。中小企業(yè)不可能為解決技術(shù)問題等待如此長的時(shí)間。而大型企業(yè)通常簽訂長期合同，擁有充足的流動(dòng)資金，因此可以等更長時(shí)間。 更值得關(guān)注的是，大多數(shù)審批耗時(shí)會因?yàn)槟承┗顒?dòng)而延長：44%以上的審批時(shí)間消耗在實(shí)驗(yàn)室、駐地辦事處和企業(yè)之間對條款條件的談判中——該時(shí)間大約是實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核時(shí)間的三倍，而實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部的審核，在整個(gè)流程中耗時(shí)第二多(見圖2)。這個(gè)問題導(dǎo)致了中小型企業(yè)在支付咨詢、法律和管理方面的費(fèi)用時(shí)面臨巨大困境。對大型企業(yè)來說，固定的法律成本只是其總產(chǎn)值的一小塊，但對中小企業(yè)而言并非如此。因此，要花費(fèi)近50天與實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行法律談判，這件事本身就將很多潛力巨大的中小型企業(yè)拒于門外。盡管其他與實(shí)驗(yàn)室的合同安排(例如WFO和授權(quán)協(xié)議)的法律門檻較低，但所有涉及能源部的協(xié)議，對中小企業(yè)來說都是“貴得離譜”。如果國家實(shí)驗(yàn)室想要影響當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)和技術(shù)集群，這種合作關(guān)系必須以較短的時(shí)間期限和更少的法律要求為基礎(chǔ)。
參與地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實(shí)驗(yàn)室并未受到獎(jiǎng)勵(lì)。就像幾乎沒有中小企業(yè)與實(shí)驗(yàn)室簽訂授權(quán)協(xié)議，實(shí)驗(yàn)室也幾乎不與地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群開展合作。企業(yè)很少舉辦定期研討會，也沒有與當(dāng)?shù)貙?shí)驗(yàn)室互動(dòng)的交互網(wǎng)絡(luò)。事實(shí)上，大多數(shù)國家實(shí)驗(yàn)室會組織一些區(qū)域性項(xiàng)目。然而，它們通常是臨時(shí)專設(shè)的一次性項(xiàng)目，也缺少實(shí)驗(yàn)室高層管理人員的參與。 某種程度上講，其中存在地理因素�？紤]到實(shí)驗(yàn)任務(wù)的安保需要，國家排名前100的大城市中幾乎沒有國家實(shí)驗(yàn)室的存在(盡管很多實(shí)驗(yàn)室的選址都在大城市附近)。此外，由于絕大多數(shù)的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)都需要外部人員的參與，因此來自企業(yè)、大學(xué)和當(dāng)?shù)仄渌麆?chuàng)新機(jī)構(gòu)的人員必須來到實(shí)驗(yàn)室與能源部開展互動(dòng)。但是，這種模式卻與大學(xué)和私人實(shí)驗(yàn)室的實(shí)驗(yàn)作法背道而馳，因?yàn)�，大學(xué)和私人實(shí)驗(yàn)室在數(shù)十年來的協(xié)作研究中，已建立了遠(yuǎn)程協(xié)同合作模式開展此類試驗(yàn)。而核武器開發(fā)等歷史任務(wù)，進(jìn)一步導(dǎo)致了絕大部分實(shí)驗(yàn)室必須處于主要城市之外的偏遠(yuǎn)地區(qū)。而它們并未在科技集群附近開設(shè)前哨站——這些集群包括了大學(xué)、創(chuàng)業(yè)孵化和加速器、其他實(shí)驗(yàn)室和大型企業(yè)——區(qū)域性合作通常只限于在周末邀請中小型企業(yè)和大學(xué)教員來到實(shí)驗(yàn)室欣賞新科技。無論是商業(yè)集群還是外部研究機(jī)構(gòu)，要與之建立長期的合作關(guān)系，實(shí)驗(yàn)室就得與這些伙伴開展更為實(shí)質(zhì)性的合作。 除選址問題外，盡管有一定的評估系統(tǒng)，但它無法對實(shí)驗(yàn)室與區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群之間的合作程度進(jìn)行衡量。例如，實(shí)驗(yàn)室每年會接受《績效評估和衡量計(jì)劃》(Evaluation and Measurement Plans,PEMPs)的評定，整個(gè)評定涉及安全、管理等八個(gè)方面的指標(biāo)。PEMPs等級可說明實(shí)驗(yàn)室的專業(yè)性等級及實(shí)驗(yàn)室的成功程度。正面的評級意味著該實(shí)驗(yàn)室的承辦人可從能源部獲得全額經(jīng)費(fèi)，該等級也在一定程度上用于評估續(xù)約條款。然而，這八個(gè)PEMP指標(biāo)中，沒有一個(gè)對實(shí)驗(yàn)室與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的地區(qū)性互動(dòng)有所規(guī)定，也完全沒有提到技術(shù)轉(zhuǎn)移問題。如果實(shí)驗(yàn)室的承辦者并沒有因?yàn)樗麄兊募夹g(shù)轉(zhuǎn)移或地區(qū)影響力得到褒獎(jiǎng)，那么這些實(shí)驗(yàn)室當(dāng)然沒有理由主動(dòng)參與到這些活動(dòng)中去。 誠然，在2005年推出的《能源政策法案》中，能源部被強(qiáng)制要求在2006年提供綜合性的量化評定標(biāo)準(zhǔn)以評估實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為。然而，過了8年后，能源部仍未向國會提交復(fù)審材料。 能源部在這方面最大的動(dòng)作，是要求實(shí)驗(yàn)室上報(bào)部分基本的技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)(但這仍不是PEMPs的一部分)。然而，技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)(許可項(xiàng)目協(xié)議和收入、授權(quán)協(xié)議和專利)通常并不能反映出與非正式合作伙伴互動(dòng)時(shí)所產(chǎn)生的有價(jià)值的合作成果。實(shí)際上，實(shí)驗(yàn)室管理層和地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)之間持續(xù)、有組織的會面，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提，因?yàn)檫@種合作關(guān)系使實(shí)驗(yàn)室能與企業(yè)的科技需求保持同步，并有助于企業(yè)了解當(dāng)?shù)貙?shí)驗(yàn)室的研究計(jì)劃。 最后一點(diǎn)，實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的預(yù)算、財(cái)政的時(shí)間及要求，常與科技型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相沖突。畢竟，能源部的經(jīng)費(fèi)和資助機(jī)會項(xiàng)目(FOAs)都對研究活動(dòng)(通常根據(jù)財(cái)政年度的資金周期)有著嚴(yán)格的時(shí)間要求，但地區(qū)性協(xié)同效應(yīng)的出現(xiàn)是偶然的，經(jīng)常具有隨機(jī)性，并取決于多種因素。如果不能對現(xiàn)有資金進(jìn)行調(diào)整和重新分配，實(shí)驗(yàn)室常會失去他們所在地區(qū)的研究伙伴。例如，如果科羅拉多礦業(yè)大學(xué)從美國國家科學(xué)基金會那里拿到研究經(jīng)費(fèi)，用于開展下一代太陽光子轉(zhuǎn)換研究，而國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室正在使用來自能源效率和可持續(xù)能源辦公室的研究經(jīng)費(fèi)，從事相同領(lǐng)域的研究，這時(shí)，國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室是無法立即將聯(lián)邦研究基金中的一部分改為用來與科羅拉多礦業(yè)大學(xué)開展合作的。結(jié)果是：兩個(gè)相隔近五英里的世界級研究機(jī)構(gòu)各自完全獨(dú)立地研究著相似的研究項(xiàng)目。不幸的是，假設(shè)中的場景隨處可見。 如果無法與地區(qū)性經(jīng)濟(jì)集群開展合作，如果不能引入明確的激勵(lì)機(jī)制使實(shí)驗(yàn)室與地方企業(yè)協(xié)作，如果不能根據(jù)地域性研究需求靈活變化，能源部的國家實(shí)驗(yàn)室在區(qū)域發(fā)展中的作用仍將十分有限。 能源部和國會的微觀管理限制了實(shí)驗(yàn)室的地區(qū)性合作。最后一個(gè)需要關(guān)心的問題是，即使實(shí)驗(yàn)室管理者會因緊密融入當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展而得到適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，他們也會因?yàn)槟茉床康谋O(jiān)管而躑躅不前。國會最初將實(shí)驗(yàn)室定性為“政府所有，民間運(yùn)營”，但現(xiàn)實(shí)中，能源部駐各實(shí)驗(yàn)室的辦事處有權(quán)力批準(zhǔn)研究項(xiàng)目、簽訂合約、確定研究達(dá)到能源部的標(biāo)準(zhǔn)——實(shí)際上，能源部也在每個(gè)實(shí)驗(yàn)室派駐了監(jiān)督人員。限制性的監(jiān)督從根本上迫使實(shí)驗(yàn)室的承辦者必須遵守其規(guī)定，而無法對整個(gè)實(shí)驗(yàn)室的產(chǎn)出負(fù)責(zé)。 除了能源部的直接監(jiān)管以外，能源部和國會在撥款決策上的微觀管理，使得實(shí)驗(yàn)室承辦者難以將研究及其擴(kuò)展工作地域化。首先，國會的研究與開發(fā)(R&D)撥款仍然是垂直式管理。國會有51種不同的撥款和111個(gè)獨(dú)立的基金或項(xiàng)目，用于實(shí)驗(yàn)室主要的項(xiàng)目和活動(dòng)。這些實(shí)驗(yàn)室也會得到其他6項(xiàng)由能源部主導(dǎo)的項(xiàng)目資助，但大體被限定在傳統(tǒng)任務(wù)上(例如，核能源、化石能源、可再生能源)，從中無法看到實(shí)驗(yàn)室研究的活力與多元性。 考慮到這些限制，實(shí)驗(yàn)室管理者無法因應(yīng)需求變化而調(diào)整資源分配，故通常很難應(yīng)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)或技術(shù)投資的變化。例如，如果鋁價(jià)格上漲，而橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室想與田納西州東部的汽車供應(yīng)商合作，研發(fā)更廉價(jià)的替代材料，那么實(shí)驗(yàn)室可以在10項(xiàng)基金中選擇一項(xiàng)，而難以交叉利用這些資金來源。在類似的條款限制下，實(shí)驗(yàn)室的管理費(fèi)用(非項(xiàng)目成本)受到極嚴(yán)格的控制。由于能源部和國會對成本的監(jiān)管如此嚴(yán)格，實(shí)驗(yàn)室管理者沒有機(jī)會利用手頭資金參與地域性的創(chuàng)新研究活動(dòng)。幾乎所有技術(shù)轉(zhuǎn)移的資源都來自管理部門的基金資助，因而這一問題就顯得格外突出。 盡管國會決議要求實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的財(cái)務(wù)必須是垂直的——包括國會批準(zhǔn)的明細(xì)支出調(diào)整也如此要求——但仍可在不牽涉國會的情況下對此加以改善。由于6個(gè)項(xiàng)目資助仍僅由能源部主導(dǎo)，這些經(jīng)費(fèi)可以通過管理層面的調(diào)整得到重新分配。 實(shí)驗(yàn)室案例： 國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室
國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室(National Renewable Energy Laboratory ，NREL)位于科羅拉多州的戈?duì)柕牵敲绹浊恢傅南乱淮茉醇夹g(shù)研究基地。國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室在太陽能、風(fēng)能、輸送技術(shù)及經(jīng)濟(jì)建模(economic modeling)領(lǐng)域皆具備核心競爭力，它預(yù)測能源市場的走向，并開發(fā)所需技術(shù)，以支持美國能源部門。國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室是與產(chǎn)業(yè)合作最好的實(shí)驗(yàn)室之一，其與私人部門的合作，超過能源部實(shí)驗(yàn)室的平均水平。然而，隨著丹佛對全球可再生能源企業(yè)日益重要，國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室需要將技術(shù)轉(zhuǎn)移的精力重新聚焦于自己的所在地�？屏_拉多州能源研究合作實(shí)驗(yàn)室(Colorado Energy Research Collaboratory)是個(gè)成功的例子，它是國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室和科羅拉多州其他三個(gè)研究機(jī)構(gòu)建立的一個(gè)地區(qū)性研究聯(lián)盟，為科羅拉多州能源企業(yè)提供與頂尖科學(xué)家、工程師直接交流合作的機(jī)會。例如，風(fēng)力教育與研究中心(the Center for Research and Education in Wind)，作為上述合作實(shí)驗(yàn)室的四個(gè)研究中心之一，它是該地區(qū)的風(fēng)能企業(yè)的核心，能應(yīng)對各種近期和遠(yuǎn)期的技術(shù)問題，包括渦輪測試、大氣建模認(rèn)證(certification to atmospheric modeling)。 來源：“創(chuàng)新影響”(Innovation Impact)，美國國家可再生能源實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站，2014。 橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室
橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室(Oak Ridge National Laboratory，ORNL)在田納西州的諾克斯維爾，是美國能源部最大的科學(xué)和能源實(shí)驗(yàn)室，其年度研究預(yù)算達(dá)16億美元，在計(jì)算機(jī)、電池及先進(jìn)材料方面具備強(qiáng)大的科研能力。因其從提坦(Titan，世界上最強(qiáng)大的超級計(jì)算機(jī)之一)到材料科學(xué)等方面一系列極其出色的研究，橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室成為美國在基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用研發(fā)創(chuàng)新方面的關(guān)鍵部門。這座實(shí)驗(yàn)室盡管已在研發(fā)領(lǐng)域享有全球領(lǐng)導(dǎo)地位，但一直努力將科研工作與東田納西州關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的需求匹配起來。最近，橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室在配合區(qū)域經(jīng)濟(jì)方面已取得進(jìn)展。最值得注意的是，實(shí)驗(yàn)室的碳纖維協(xié)會已開始運(yùn)作，之前，該協(xié)會以橡樹嶺實(shí)驗(yàn)室開發(fā)的一種更省錢、更易替代鋼材的碳纖維為核心，建立了國內(nèi)外的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，而后把田納西州本地的企業(yè)也納入其中，使之展開合作。類似的是，制造發(fā)展研究院通過一系列活動(dòng)，支持區(qū)域制造企業(yè)，包括完善能加速產(chǎn)品成型的增材制造技術(shù)(additive manufacturing，AM。編者注：該技術(shù)可應(yīng)用于3D打印)。 (下)改進(jìn)的設(shè)想 提出了改進(jìn)的建議。在報(bào)告看來，要讓國家實(shí)驗(yàn)室與周邊聯(lián)系更緊密，需要將實(shí)驗(yàn)室視為經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)、對中小企業(yè)開放、與當(dāng)?shù)丶夹g(shù)集群相融合，并予以更為靈活的監(jiān)管和財(cái)政支持。
發(fā)展與地區(qū)聯(lián)系更緊密的國家實(shí)驗(yàn)室 上述問題的影響顯而易見：由于一些缺陷，國家實(shí)驗(yàn)室并未充分擔(dān)當(dāng)其在區(qū)域中應(yīng)有的角色——經(jīng)濟(jì)使命感不足，與小公司之間的合作充滿障礙，很少參與地區(qū)合作，還受到能源部監(jiān)管和資金支持的限制——若還不對此采取行動(dòng)，實(shí)驗(yàn)室將始終是地區(qū)技術(shù)集群的邊緣參與者。機(jī)不可失，時(shí)不再來。為確保國家實(shí)驗(yàn)室能更多參與地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，發(fā)揮其在提高美國競爭力方面的潛力，其經(jīng)營方式應(yīng)做出重要改變。有些改變要通過能源部進(jìn)行制度改革才能實(shí)現(xiàn)。有些要通過立法實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，各州、各地區(qū)也可以通過加強(qiáng)其與實(shí)驗(yàn)室之間的聯(lián)系，為之提供幫助。以下四個(gè)主要戰(zhàn)略十分重要： 1.將實(shí)驗(yàn)室當(dāng)做經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)。首先，應(yīng)該有強(qiáng)烈的促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的使命感。畢竟，早在60年前，實(shí)驗(yàn)室就不再僅以實(shí)現(xiàn)軍事任務(wù)為其主要目標(biāo)。因此，當(dāng)下我們需要重新訂立實(shí)驗(yàn)室的目標(biāo)，使其更傾向于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高國家競爭力。能源部領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該幫助實(shí)驗(yàn)室找到正確的發(fā)展關(guān)鍵點(diǎn)。首先，能源部應(yīng)該： 賦予實(shí)驗(yàn)室促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展使命。能源部長需要在最高層面明確指出實(shí)驗(yàn)室促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的責(zé)任。盡管研究武器的實(shí)驗(yàn)室在國家安全方面有著特殊使命，但絕大部分能源部實(shí)驗(yàn)室為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持，并不會改變它們的使命。能源部長尤應(yīng)明確規(guī)劃出實(shí)驗(yàn)室在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中應(yīng)扮演怎樣的合作、參與角色。 建立一個(gè)切實(shí)的、資金充足的商業(yè)基金。正如對能源部的審核報(bào)告中所建議的，相比反向使用合作研發(fā)協(xié)議(CRADAs)來滿足國會商業(yè)化基金的最基本要求，能源部更應(yīng)建立一個(gè)切實(shí)的、資金充足的基金，以支持其不斷擴(kuò)張的技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。 商業(yè)基金管理由技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)調(diào)者負(fù)責(zé)。建立商業(yè)基金之后，能源部應(yīng)該在任命技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)者后，讓其負(fù)責(zé)基金管理任務(wù)，此人應(yīng)負(fù)責(zé)建立全面的全年戰(zhàn)略，運(yùn)用商業(yè)基金來支持新的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作、項(xiàng)目，并建立技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)調(diào)人辦公室。 將實(shí)驗(yàn)室中的最佳實(shí)踐推廣開去。如今，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室都在進(jìn)行不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移及商業(yè)化活動(dòng)，某些實(shí)驗(yàn)室比其他實(shí)驗(yàn)室取得了更皓的成績。能源部者應(yīng)對各個(gè)實(shí)驗(yàn)室的工作進(jìn)行分類，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)調(diào)人辦公室，在實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)中推廣最佳實(shí)踐。長久以來，由于實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的任務(wù)不同，最佳實(shí)踐很難被相互參考學(xué)習(xí)。盡管每個(gè)實(shí)驗(yàn)室都有自己的獨(dú)特使命，它們都應(yīng)重視地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 在能源部的資助機(jī)會項(xiàng)目(FOAs)中，建立地區(qū)合作關(guān)系和經(jīng)濟(jì)影響的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在通過資助機(jī)會項(xiàng)目尋求研究資助時(shí)，研究員扮演著重要角色。為了讓地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門官員能盡早與研究小組取得聯(lián)系，能源部應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移成果這一項(xiàng)目納入資助機(jī)會項(xiàng)目的要求及成功標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)。 2.讓實(shí)驗(yàn)室對中小企業(yè)開放。我們可以通過管理手段實(shí)現(xiàn)這一進(jìn)程。大多數(shù)高端制造業(yè)，如汽車、航空航天、IT設(shè)計(jì)、生物科技等，供應(yīng)鏈很長，參與其中的公司規(guī)模大小不一。因此，實(shí)驗(yàn)室若不能和各種相關(guān)公司，包括當(dāng)?shù)匦∫?guī)模公司合作的話，就無法積極參與到地區(qū)技術(shù)集群中去。因此，為了讓實(shí)驗(yàn)室與中小型公司進(jìn)行更多合作，能源部應(yīng)該： 建立簡單、高效的實(shí)驗(yàn)室協(xié)議，尤其針對地區(qū)性企業(yè)：針對現(xiàn)行模式不能很好適用的問題，在與中小型企業(yè)及其他一些企業(yè)的合作中，實(shí)驗(yàn)室需要建立一個(gè)可行的合約模式。在2012年，能源部開始推行一種被稱為“商業(yè)化技術(shù)協(xié)議”(the Agreement for Commercializing Technology，ACT)的新型授權(quán)協(xié)議，它使實(shí)驗(yàn)室承辦者在談判中擁有了極高的靈活性。因?yàn)樵谠搮f(xié)議中，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者是實(shí)驗(yàn)室承辦者，而非能源部，能源部對協(xié)議進(jìn)行批準(zhǔn)前檢查只需10天。ACT模式或許不是適用于所有實(shí)驗(yàn)室的最佳模式，但它作為一種簡單高效的模式，取代了合作研發(fā)協(xié)議(CRADAs)和非聯(lián)邦WFO(NF-WFO)協(xié)議。能源部應(yīng)該全面實(shí)施ACT或類似的簽約模式，以從根本上降低傳統(tǒng)協(xié)議帶來的成本和時(shí)間的損耗。目前，收到聯(lián)邦研究基金的企業(yè)，都被ACT協(xié)議拒之門外;無論能源部采用哪種簽約模式，企業(yè)都不應(yīng)因?yàn)槭艿狡渌?lián)邦基金的資助而被排除在簽約范圍之外。 為國家“用戶設(shè)施”(user facilities)體系內(nèi)的能源部應(yīng)用技術(shù)辦公室提供相同的支持：能源部科學(xué)辦公室(Office of Science)負(fù)責(zé)國家“用戶設(shè)施”的運(yùn)營——指的是可供外部使用、由聯(lián)邦贊助的研究設(shè)施。“用戶設(shè)施”可以使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過更低廉的價(jià)格、更便捷的使用協(xié)議，獲取大量資源。例如，在很多情況下，非政府用戶都可免費(fèi)使用“用戶設(shè)施”。而類似服務(wù)和訪問策略應(yīng)覆蓋所有的國家實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目和實(shí)驗(yàn)中心。 建立國家實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新券項(xiàng)目(Innovation Voucher Program)：能源部應(yīng)該鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室建立低價(jià)研究券項(xiàng)目，使中小企業(yè)能從實(shí)驗(yàn)室購買名為“研究時(shí)間”(research hours)的咨詢服務(wù)。由于這類項(xiàng)目中不會出現(xiàn)資金交易，因此花費(fèi)在條款和合約上的時(shí)間遠(yuǎn)比傳統(tǒng)的授權(quán)協(xié)議要少。理想的話，創(chuàng)新券項(xiàng)目應(yīng)該得到能源部的資助，并適用于所有的能源部實(shí)驗(yàn)室。然而，如果能源部沒有創(chuàng)建自己的創(chuàng)新券項(xiàng)目，州政府應(yīng)該考慮與所屬區(qū)域內(nèi)的國家實(shí)驗(yàn)室合作，資助該項(xiàng)目的實(shí)施。 3.增加實(shí)驗(yàn)室與地方和城市集群的關(guān)聯(lián)性。重新調(diào)整實(shí)驗(yàn)室體制，其目的并非將實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)化為當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展機(jī)構(gòu)，而是要使它們與該區(qū)域、該都市的技術(shù)集群相互融合，以促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)繁榮。因此，為了更好地與科技集群合作，能源部、國會和實(shí)驗(yàn)室管理者應(yīng)該： 建立實(shí)驗(yàn)室外的 “微實(shí)驗(yàn)室”，以敞開實(shí)驗(yàn)室的大門：能源部、國會、州政府、地區(qū)企業(yè)聯(lián)盟以及其他利用實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，應(yīng)共同合作、共同出資，建立一些在實(shí)驗(yàn)室外部的、小規(guī)模的“微實(shí)驗(yàn)室”——它們的選址應(yīng)在大學(xué)、私營企業(yè)集群之內(nèi)或其附近——這可以促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室與地區(qū)性創(chuàng)新集群之間重要的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。微實(shí)驗(yàn)室一方面可以解決大多數(shù)實(shí)驗(yàn)室在地理位置上遠(yuǎn)離主要城區(qū)的問題，另一方面也可以解決大多數(shù)實(shí)驗(yàn)室的封閉問題。這些微實(shí)驗(yàn)室，可以是聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)，也可以是全新機(jī)構(gòu)，為未開發(fā)的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集群提供實(shí)驗(yàn)室的專業(yè)技術(shù)。這些使用方便的外部實(shí)驗(yàn)室，也將促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室與中小型企業(yè)之間的合作。國會應(yīng)該對微實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立立法，允許州政府入股，或允許州政府、區(qū)域性企業(yè)聯(lián)盟與能源部和某個(gè)實(shí)驗(yàn)室展開創(chuàng)新券項(xiàng)目合作。 調(diào)整成功測量指標(biāo)和實(shí)驗(yàn)室績效系統(tǒng)，鼓勵(lì)區(qū)域性合作：能源部應(yīng)根據(jù)2005年《能源政策法案》要求，完成并向國會提交技術(shù)轉(zhuǎn)移的量化評定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃。與能源部的主要策略相結(jié)合，實(shí)驗(yàn)室管理者應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移和評估工作當(dāng)成PEMPs最重要的指標(biāo)，同時(shí)，能源部的管理者也應(yīng)在PEMPs中建立地區(qū)合作指標(biāo)。例如，能源部可以在每一種技術(shù)轉(zhuǎn)移分值下建立二級得分項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)在實(shí)驗(yàn)室所在經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)，許可、收入、授權(quán)協(xié)議和伙伴關(guān)系的各項(xiàng)成果。此外，能源部應(yīng)該擺脫傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移衡量標(biāo)準(zhǔn)，分析并建立新型的技術(shù)合作關(guān)系，如相關(guān)的伙伴關(guān)系與項(xiàng)目研究。 全面實(shí)施基于績效而非規(guī)則的管理模式：實(shí)驗(yàn)室需要能夠自行做出每天的決策，而不用受到政府的嚴(yán)密監(jiān)視。目前，正是由于能源部對實(shí)驗(yàn)室事務(wù)的微觀管理，實(shí)驗(yàn)室管理者/承辦者缺乏自由裁量權(quán)。目前的承辦者保障體系，應(yīng)進(jìn)一步得到拓展，全面實(shí)施基于績效的管理模式，而非高度受管制的模式，讓實(shí)驗(yàn)室管理者對成果負(fù)責(zé)。通過PEMP報(bào)告制度，實(shí)驗(yàn)室管理者應(yīng)承擔(dān)起研究成果和機(jī)構(gòu)管理的責(zé)任，這將直接影響到實(shí)驗(yàn)室的承辦獎(jiǎng)金和續(xù)約問題。 允許實(shí)驗(yàn)室根據(jù)當(dāng)前地區(qū)合作項(xiàng)目對一小部分現(xiàn)有資金進(jìn)行重新分配：增加與當(dāng)?shù)卮髮W(xué)和私企的合作，需要更靈活的資金合約。能源部應(yīng)允許實(shí)驗(yàn)室留出當(dāng)前財(cái)政年度資金的一小部分——可以是百分之十至十五——用于一年中可能出現(xiàn)的計(jì)劃外的、符合實(shí)驗(yàn)室任務(wù)和研究計(jì)劃的合作項(xiàng)目。不需要實(shí)驗(yàn)室強(qiáng)制預(yù)留這些資金，也不要求必須將其投入地區(qū)合作中。然而，對那些想要更靈活地與地方開展合作的實(shí)驗(yàn)室來說，可以拿出一部分資金以作此用。類似的重新分配規(guī)則，應(yīng)該覆蓋所有用于國家實(shí)驗(yàn)室目的的聯(lián)邦資助機(jī)會項(xiàng)目(FOAs)。 4.在能源部監(jiān)管和投資方面提供更大的靈活性。最后，對實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的監(jiān)督需要改革。由于能源實(shí)驗(yàn)室是國家武器發(fā)展的基地，其管理與資助遵循由上到下的層級規(guī)范，的確很重要。然而，在城市經(jīng)濟(jì)中，實(shí)驗(yàn)室必須有自主權(quán)，發(fā)展那些能體現(xiàn)所在地區(qū)技術(shù)挑戰(zhàn)和潛力的項(xiàng)目，為了開放實(shí)驗(yàn)室的地區(qū)性工作，能源部和國會應(yīng)該： 允許實(shí)驗(yàn)室獲得非聯(lián)邦國家和地區(qū)的資金投入，而不必得到能源部批準(zhǔn)：目前，所有非能源部實(shí)驗(yàn)室必須經(jīng)過能源部批準(zhǔn)。由于外來資金已成為實(shí)驗(yàn)室的重要經(jīng)濟(jì)來源，這種審批模式已過時(shí)了。舉例說，橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室和太平洋西北地區(qū)國家實(shí)驗(yàn)室(Pacific Northwest National Laboratory，PNNL)所接受的資助中，分別有50%和80%是來自能源部之外的財(cái)政基金(盡管資金的大部分仍來自聯(lián)邦政府)。能源部要認(rèn)識到，當(dāng)今的多學(xué)科實(shí)驗(yàn)工作需要不同的資金來源。隨著實(shí)驗(yàn)室與當(dāng)?shù)丶夹g(shù)集群聯(lián)系加強(qiáng)，能源部應(yīng)允許實(shí)驗(yàn)室管理者根據(jù)自己的判斷吸納一部分非聯(lián)邦資金。能源部可以先制定免批準(zhǔn)的最低投資限額，然后再慢慢增加比例。
太平洋西北地區(qū)國家實(shí)驗(yàn)室。 減少資金儲備來支持地區(qū)合作，采取類似國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(National Network for Manufacturing Innovation，NNMI)或能源樞紐(the energy hubs)的做法：直接撥款的方式，使實(shí)驗(yàn)室研究項(xiàng)目保持著不必要的區(qū)劃，并妨礙實(shí)驗(yàn)室管理者及時(shí)響應(yīng)當(dāng)?shù)匦枨�。�?shí)驗(yàn)室應(yīng)該在與公共部門、私人部門開展廣泛而靈活的合作方面獲得資助。為達(dá)到這個(gè)目的，能源部和國會應(yīng)仔細(xì)考慮重新分配實(shí)驗(yàn)室基金，可參考新的國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)或能源部的能源樞紐機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)一直享有充足的、無阻礙的撥款，目的在于解決復(fù)雜的、跨學(xué)科的區(qū)域性技術(shù)問題或經(jīng)濟(jì)問題。作為類似機(jī)構(gòu)，國家實(shí)驗(yàn)室的基金也應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)變革。 怎樣才能得到進(jìn)展 想在此取得進(jìn)展并非易事，但如果所有相關(guān)人員都參與進(jìn)來，就有可能成功。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，能源部領(lǐng)導(dǎo)者、實(shí)驗(yàn)室管理者、國會、州政府、地區(qū)政府都要重新思考，自己可以在實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)中采取何種行動(dòng)，更好地參與到國家區(qū)域集群中來。 這一報(bào)告的許多管理方面的建議應(yīng)該由能源部來負(fù)責(zé)。特別需要注意的是，能源部應(yīng)明確實(shí)驗(yàn)室在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要使命，充分考慮整個(gè)系統(tǒng)中實(shí)驗(yàn)室參與地區(qū)發(fā)展的激勵(lì)機(jī)制。能源部的管理，要有利于推廣實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的最佳實(shí)踐，還要簡化合同步驟，使其更適用于小公司經(jīng)濟(jì)。 同時(shí)，國會要最終要對經(jīng)費(fèi)來源負(fù)責(zé)，經(jīng)費(fèi)仍是實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的一個(gè)約束條件，需要逐步解決。沒有更好的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，實(shí)驗(yàn)室管理者就無法將其研究成果同地區(qū)技術(shù)集群協(xié)調(diào)起來，也無法同中小企業(yè)以及本地公司合作，實(shí)驗(yàn)室還是不可能變得靈活，與地區(qū)經(jīng)濟(jì)相聯(lián)也就無從談起。 實(shí)驗(yàn)室管理者也應(yīng)該承擔(dān)起相應(yīng)角色，需要對實(shí)驗(yàn)室研究的方向有很強(qiáng)的洞察力。一些實(shí)驗(yàn)室工作人員，已將參與地區(qū)合作當(dāng)做首要任務(wù)，與州政府、地區(qū)政府積極合作，創(chuàng)造更多機(jī)會，讓研究員促進(jìn)當(dāng)?shù)厣虡I(yè)的發(fā)展。與之相反的是，有些人員并不看好區(qū)域合作，他們認(rèn)為在整個(gè)系統(tǒng)當(dāng)中，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室的最佳實(shí)踐大不相同。正是考慮到這一情況，目光長遠(yuǎn)的管理者應(yīng)繼續(xù)尋找新方法，探求如何將實(shí)驗(yàn)成果運(yùn)用到區(qū)域經(jīng)濟(jì)中(這就要有更強(qiáng)的洞察力)，另一些人則需要重新審視正在出現(xiàn)的最佳實(shí)踐。 最后，要是把技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室里拉出來，州政府和地區(qū)政府能做的還有很多。各州可以和實(shí)驗(yàn)室合作，在當(dāng)?shù)卮髮W(xué)或企業(yè)孵化園附近建立微實(shí)驗(yàn)室，或發(fā)起創(chuàng)新券項(xiàng)目，這樣就能和所在地區(qū)的實(shí)驗(yàn)室積極合作，最大限度地將實(shí)驗(yàn)室研究運(yùn)用于私營部門當(dāng)中。 結(jié)語 能源部和國家實(shí)驗(yàn)室一直以來都能很好地完成國家任務(wù)，做出重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，開發(fā)突破性的技術(shù)。然而，針對限制國家實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)發(fā)展的組織結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制以及文化規(guī)范，我們必須進(jìn)一步去完善，使其更符合21世紀(jì)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。第二次世界大戰(zhàn)后，人們認(rèn)為國家實(shí)驗(yàn)室為美國及其盟國生產(chǎn)了技術(shù)先進(jìn)的各種武器，這實(shí)現(xiàn)了其主要目標(biāo)。往后，美國不能將實(shí)驗(yàn)室當(dāng)做戰(zhàn)時(shí)遺跡，關(guān)閉其大門，而要把它當(dāng)作國家創(chuàng)新以及具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的資源看待，進(jìn)一步大規(guī)模發(fā)展。如今，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)該轉(zhuǎn)而重視新型經(jīng)濟(jì)地理，更多參與到當(dāng)?shù)貏?chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展中。 (作者Scott Andes系布魯金斯學(xué)會都市政策項(xiàng)目的高級政策分析師;Mark Muro系該項(xiàng)目資深成員和政策主管;Matt Stepp系清潔能源創(chuàng)新中心執(zhí)行主管、信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會資深政策分析師。王昀、王曉慧翻譯。) |
